零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

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　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(b在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉ěi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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