直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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